在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò )資源飛速發(fā)展的今天，傳記資源的組織與建設，其重要的基礎性工作就是對數字資源的有效組織、揭示和描述，有了這項工作，用戶(hù)才能夠快速有效、準確全面地發(fā)現自己所需的信息，從而更科學(xué)、更高效地開(kāi)展研究。從這個(gè)角度來(lái)講，提出傳記資源的組織及其方法研究這個(gè)話(huà)題，為傳記研究提供理論基礎，具有十分重要的現實(shí)意義。作者及其團隊，依托上海交通大學(xué)圖書(shū)館這個(gè)平臺，對于傳記資源作了系統的理論思考，本書(shū)是這一課題的初步成果。

陳進(jìn)，上海交通大學(xué)圖書(shū)館館長(cháng)，工學(xué)博士，上海交通大學(xué)機械設計與理論（振動(dòng)、沖擊、噪聲）學(xué)科博士生導師，日本東京工業(yè)大學(xué)客座教授，美國Iowa大學(xué)高級訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者。在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，曾獲國家科技進(jìn)步一等獎一項，教育部自然科學(xué)二等獎一項，上海市科技進(jìn)步二、三等獎各一項。先后主持包括國家科技攻關(guān)計劃重點(diǎn)項目、國家863項目、國家自然科學(xué)基金項目、上海市科技攻關(guān)重大項目以及國際合作項目在內的數十個(gè)科研課題，出版五部專(zhuān)著(zhù)，發(fā)表論文二百八十余篇，其中被SCI和EI收錄兩百余篇，在國際學(xué)術(shù)會(huì )議上作大會(huì )特邀報告三次，國內學(xué)術(shù)會(huì )議上作大會(huì )特邀報告六次，研制完成機械設備遠程狀態(tài)監測和故障診斷系統一套。在圖書(shū)館領(lǐng)域，創(chuàng )立IC2創(chuàng )新服務(wù)模式，組織建立泛學(xué)科化服務(wù)體系、學(xué)科館員培訓體系，創(chuàng )立“圖書(shū)館管理與服務(wù)創(chuàng )新論壇”，發(fā)表論文二十余篇，出版著(zhù)作三部。在國家社科基金重大項目“境外中國現代人物傳記資料整理與研究”（項目編號： 11&ZD138）中擔任第十子課題負責人?，F任中國振動(dòng)工程學(xué)會(huì )學(xué)會(huì )常務(wù)理事，故障診斷專(zhuān)業(yè)委員會(huì )秘書(shū)長(cháng)，MSSP雜志編委，《振動(dòng)、測試與診斷》常務(wù)編委，《振動(dòng)與沖擊》編委，東京工業(yè)大學(xué)校友會(huì )上海分會(huì )會(huì )長(cháng)；教育部高等學(xué)校圖書(shū)情報工作指導委員會(huì )副主任，上海市高等學(xué)校圖書(shū)情報工作委員會(huì )秘書(shū)長(cháng)兼副主任，上海市圖書(shū)館行業(yè)協(xié)會(huì )副會(huì )長(cháng)，上海市圖書(shū)館學(xué)會(huì )副理事長(cháng)。

第一章概述

一、 引言1

二、 傳記與傳記資源組織6

三、 傳記資源組織方法11

第二章傳記資源的收集

一、 傳記資源的類(lèi)型21

二、 傳記資源的分布24

三、 傳記資源檢索工具32

第三章傳記資源的整理

一、 整理原則44

二、 傳主名單的整理48

三、 傳記資料的整理52

第四章傳記資源的組織

一、 MARC視角下的傳記資源信息組織74

二、 DC視角下的傳記資源信息組織84

三、 分類(lèi)標引視角下的傳記資源知識組織113

四、 主題標引視角下的傳記資源知識組織115

五、 主題圖視角下的傳記資源知識組織120

六、 傳記資源的信息組織示例122

第五章傳記資源數字化

一、 傳記資源數字化原則154

二、 傳記資源數字化規范158

三、 數字化流程管理體系178

四、 傳記資源版權管理186

五、 案例202

第六章傳記資源數據庫建設

一、 數據庫建設原則215

二、 數據庫頁(yè)面設計218

三、 數據庫功能設計226

四、 數據庫建設安全257

參考文獻/265

編著(zhù)人員介紹/272

序

楊正潤

我常常為自己的學(xué)術(shù)生涯感到慶幸： 我選擇了傳記，這是一個(gè)如此遼闊的領(lǐng)域，可以讓我自由地馳騁；我在南京大學(xué)結束了傳記的研究和教學(xué)以后，又有機會(huì )來(lái)到另一所著(zhù)名大學(xué)——上海交通大學(xué)繼續我的事業(yè)。我同樣感到慶幸的是，在交大，許多當年的學(xué)生，雖然分散在四面八方，仍然愿意參加我的項目，同我一道工作；而且在這里我也幸運地遇到了陳進(jìn)教授和他領(lǐng)導的交大圖書(shū)館的一批精英，成為我新的合作伙伴。

我來(lái)上海交大是為了主持國家社科基金重大項目“境外中國現代人物傳記資料整理與研究”。在世界范圍內，傳記研究正成為新的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，逐步從分散轉向系統，從表象進(jìn)入深層，傳記的范疇日益明確，概念更加科學(xué)，視角更加多樣。里翁•艾德?tīng)枺↙eon Edel）等西方傳記家早就主張把傳記確定為一個(gè)獨立的學(xué)科，建立一門(mén)“傳記學(xué)”（Poetics of Biography），他們的倡議越來(lái)越顯示出其必要和可能。任何系統的學(xué)術(shù)研究，首先需要資料的收集和學(xué)科史的清理，傳記當然不會(huì )例外。哈佛大學(xué)的一批專(zhuān)家，早在20世紀50年代，就開(kāi)始做中國古代人物傳記資料的收集和整理工作，我們這個(gè)項目是繼他們之后，關(guān)于中國傳記研究和現代史研究的又一項基礎性工程，我們的任務(wù)是收集從1898年迄今世界各地中國人的傳記資料，并且建立一個(gè)多語(yǔ)種全文數據庫。

陳進(jìn)館長(cháng)領(lǐng)導了這一項目的第十子課題。其余九個(gè)子課題是以國家或地區劃分的，分別對美國及中美、英國及英聯(lián)邦、法國及西歐南歐、德國及北歐、俄蘇及東歐、日本及東北亞、新加坡及東南亞、中國臺灣地區及南美、中國港澳地區及南亞的傳記資料進(jìn)行收集和研究，而全部資料的管理、數字化加工和數據庫錄入等工作，則統一由第十子課題負責。他們做的主要是一些技術(shù)性工作，繁瑣而容易出差錯。但這也是讓我們最放心的一個(gè)子課題，他們總是最早完成項目所規定的各項任務(wù)，對其他同仁所提出的意見(jiàn)和建議，也總是及時(shí)作出響應。在歐美享有盛譽(yù)的自傳理論家、法蘭西大學(xué)院菲力浦•勒熱納（Philippe Lejeune）教授，對我們的工作表示了極大的興趣，認為這是一個(gè)宏偉的計劃，他也十分羨慕我們的團隊合作精神和強大的技術(shù)支持力量，這在法國是不可想象的事，他欣然同意擔任我們的學(xué)術(shù)委員。應當說(shuō)，正是第十子課題同仁的加盟，他們的專(zhuān)業(yè)知識和能力，彌補了其余九個(gè)子課題人文學(xué)者的不足，我們才形成了一個(gè)如勒熱納所說(shuō)的那樣強有力的工作群體。

如果說(shuō)他們的敬業(yè)精神和工作效率，使我和許多同仁感到欣慰和敬佩，那么，當陳進(jìn)教授和李芳教授拿出這部《傳記資源組織與建設》，我就感到了驚喜： 短短一年多的工夫，他們寫(xiě)出這樣一部有分量的著(zhù)作！他們把自己子課題的任務(wù)，升華到理論的層面，把傳記學(xué)、信息學(xué)、知識學(xué)等多學(xué)科的理論以及電腦技術(shù)融合起來(lái)，對傳記資源的收集、整理、組織、數字化加工和數據庫建設，進(jìn)行了完整的論述。這不僅是對子課題工作的總結，也是國內第一部從信息學(xué)的角度研究傳記資源的著(zhù)作，提供了具有普適性的工作規范。甚至可以說(shuō)，本書(shū)中的傳記資源的知識組織理論和建設體系，盡管可能還不完美，但在世界范圍內還是第一次出現，它填補了傳記研究中的一個(gè)空白。

在本書(shū)即將付梓的時(shí)候，我向本書(shū)的陳進(jìn)教授、李芳和張潔老師以及所有參編同仁表示祝賀，對他們的貢獻表示感謝，也對他們的學(xué)術(shù)熱情、開(kāi)拓精神和辛勤勞作表示敬意！我相信，在交大美麗的校園里，我們愉快的合作會(huì )繼續下去，我也期待著(zhù)更豐碩的成果。

2013年12月于黃浦江畔

1. 此書(shū)為上海交通大學(xué)現代傳記文庫的研究成果；

2. 國內首部從信息學(xué)角度研究傳記資源的著(zhù)作，書(shū)中的相關(guān)理論與建設體系填補了傳記研究的空白。

3. 上海交通大學(xué)傳記中心成立于2012年1月。該中心旨在順應社會(huì )各界對傳記事業(yè)的迫切需要，發(fā)展我國的傳記文化，通過(guò)深入開(kāi)展傳記研究，力爭建立現代化的傳記學(xué)科，培養傳記人才，拓寬與世界學(xué)術(shù)界進(jìn)行交流和對話(huà)的空間。

傳記中心目前承擔國家社科基金重大項目“境外中國現代人物傳記資料整理與研究”（批準號：11&ZD138），并創(chuàng )辦《現代傳記研究》輯刊，出版現代傳記文庫。

此書(shū)乃此課題的初步研究成果，亦是現代傳記文庫的圖書(shū)之一。

一、 引言

（一） 問(wèn)題的提出

傳記，無(wú)論是作品的數量、范圍，還是對讀者的影響，都是文學(xué)和文化范疇中最重要的文類(lèi)之一。目前，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始對傳記進(jìn)行深入而全面的研究，“國家社科基金項目數據庫”的檢索結果顯示，2003年傳記研究首次出現在國家社科基金項目之中，2006年至2008年間共有五個(gè)傳記研究課題獲得立項，2010年至2011年更是有兩項重大課題獲得立項，傳記研究的重要性日益凸顯。同時(shí)，關(guān)于傳記的研究論著(zhù)也在成倍增長(cháng)，我國每年出版的長(cháng)篇傳記達到10000種左右，遠遠超過(guò)長(cháng)篇小說(shuō)的1 200種。傳記研究在當代人文社會(huì )科學(xué)研究中占據著(zhù)核心的位置，這已經(jīng)是國內外學(xué)術(shù)界的共識，通過(guò)傳記來(lái)微觀(guān)洞悉特定歷史階段的人物、文化、歷史與科技發(fā)展，是一種重要的研究途徑，“加強對傳記的研究，建立一個(gè)比較完整的現代傳記理論體系，是當前的一項迫切任務(wù)”。在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò )資源飛速發(fā)展的今天，傳記資源的組織與建設，其重要的基礎性工作就是對數字資源的有效組織、揭示和描述，有了這項工作，用戶(hù)才能夠快速有效、準確全面地發(fā)現自己所需的信息，從而更科學(xué)、更高效地開(kāi)展研究。從這個(gè)角度來(lái)講，提出傳記資源的組織及其方法研究這個(gè)話(huà)題，為傳記研究提供理論基礎，具有十分重要的現實(shí)意義。

然而與傳記研究本身相比，傳記資源組織并沒(méi)有得到圖書(shū)館領(lǐng)域的更多關(guān)注，沒(méi)有建立與研究者需求相適應的傳記資源組織體系，這就造成了大量傳記資源無(wú)法得到充分有效的利用。從圖書(shū)館領(lǐng)域已有的傳記資源研究來(lái)看，相關(guān)的文獻主要側重在傳記資源的館藏建設、傳記類(lèi)數據庫介紹等方面，很少有人從傳記資源組織的角度來(lái)思考和研究。

究其原因，國內外信息資源組織的研究視角，主要是文獻特征和類(lèi)型。國外描述元數據依據作品或文獻類(lèi)型，可以粗略地分為以下幾種： 文獻資料、藏品、教育資源、網(wǎng)絡(luò )資源、音視頻資料及其他。依照上述分類(lèi)，涉及的元數據標準主要有元數據對象描述計劃（Metadata Object Description Schema， MODS）、藝術(shù)作品描述類(lèi)目（Categories for the Description of Works of Art， CDWA）、視覺(jué)資源協(xié)會(huì )核心類(lèi)目（Visual Resources Association Core Categories， VRAcore）、元數據編碼與傳輸標準（Metadata Encoding and Transmission Standard， METS）、主題信息服務(wù)的資源組織和發(fā)現（Resources Organization and Discovery in Subjectbased Service， ROADS）、開(kāi)放信息系統參考模型（Reference Model for an Open Archive Information System， OAIS），以及最具影響的跨領(lǐng)域元數據都柏林核心元素集（Dublin Core， DC）等。在國外元數據理論與應用的影響下，國內的信息情報機構逐漸探索出臺了一些中文描述元數據方案。2002年10月我國啟動(dòng)的“中國數字圖書(shū)館標準與規范建設”項目（Chinese Digital Library Standards， 簡(jiǎn)稱(chēng)CDLS），選取不同類(lèi)型的資源對象以及具有中國文化特色的文獻資料類(lèi)型，制訂了十一種專(zhuān)門(mén)元數據規范，并在多個(gè)國家建設項目中得到應用，逐步成為事實(shí)標準?！吨形脑獢祿耪撆c實(shí)例》一書(shū)將十一種專(zhuān)門(mén)元數據規范歸為五大文獻類(lèi)型，即古文獻系列（古籍、輿圖、家譜、拓片、地方志）、論文系列（學(xué)位論文、期刊論文、會(huì )議論文）、圖書(shū)系列（電子圖書(shū)）、視音頻資料系列、網(wǎng)絡(luò )資源。傳記作為一種文學(xué)體裁，集合了多種文獻類(lèi)型，具有多樣的屬性特征，不專(zhuān)屬于某一類(lèi)專(zhuān)門(mén)文獻，并不會(huì )納入專(zhuān)門(mén)元數據研究領(lǐng)域。

另外，從傳記資源的分類(lèi)角度來(lái)看，國內使用最為廣泛、最具權威性的《中國圖書(shū)館分類(lèi)法》（Chinese Library Classification， CLC），將傳記研究、傳記有關(guān)的索引詞典和各國人物傳記統統歸入K81類(lèi)（K類(lèi)為歷史、地理）?？梢钥闯鰣D書(shū)館分類(lèi)視角下傳記資源的定位： 一為歷史文化范疇，二為參考工具范疇，這從一個(gè)側面反映了傳記資源定位的狹窄。作為參考工具的傳記資源，只是單一的人物索引和詞典，如果不利用知識組織的技術(shù)和方法來(lái)建立傳記資源的聯(lián)想關(guān)系，將資源組織成一個(gè)相互聯(lián)系的體系，各種形式和形態(tài)的大量傳記資源就無(wú)法得到有效組織與揭示，研究者就無(wú)法快速有效、準確全面地檢索所需的信息。

綜上所述，在數字圖書(shū)館理論發(fā)展漸趨成熟的階段，針對傳記文獻的特點(diǎn)、傳記形式的不斷拓展，專(zhuān)門(mén)提出并針對傳記數字資源的組織進(jìn)行研究，其研究?jì)r(jià)值無(wú)論是對傳記研究領(lǐng)域，還是對圖書(shū)館知識組織領(lǐng)域，都具有十分重要的理論和現實(shí)意義。

（二） 研究的意義

1. 傳記文類(lèi)的特殊性在資源組織領(lǐng)域值得研究

20世紀以來(lái)，現代傳記學(xué)研究的范疇在不斷擴大，除了自傳和他傳等各種傳統的形式之外，還有書(shū)信、日記、游記、回憶錄、人物報道、口述歷史、訪(fǎng)談等私人文獻形式；此外，傳記的各種試驗形態(tài)和擴展形態(tài)，如圖像傳記、影視傳記等也在發(fā)展之中。它們同傳統的傳記相比有共同和相通之處，但也有新的特點(diǎn)，原有的界限被打破，并向相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展，這一方面擴大了傳記的研究范圍，另一方面對傳記的知識組織內容和形式也提出了許多新的問(wèn)題，傳記這一特殊文類(lèi)更值得資源組織領(lǐng)域的關(guān)注和研究。

2. 傳記學(xué)研究的深入呼喚傳記資源組織的新突破

隨著(zhù)傳記學(xué)研究的深入，傳記資料涉及的文獻類(lèi)型更加多樣化，不可能用一種元數據標準涵蓋多種對象。如傳記活動(dòng)中存在多種主體，包括書(shū)寫(xiě)主體和文本主體，與這些主體信息和特征相關(guān)的內容，如出生地、職業(yè)、職別、種族等，應成為重要的知識組織內容。傳記所涉及的文獻類(lèi)型和載體形態(tài)更加豐富，資源描述的范圍更大更廣，元素的編碼體系也更復雜。因此，隨著(zhù)傳記學(xué)研究領(lǐng)域的拓展和網(wǎng)絡(luò )技術(shù)、數據庫的發(fā)展，傳記資源的知識組織體系建設需要有所創(chuàng )新和突破。

3. 傳記資源組織有助于完整展現資源的歷史性和文學(xué)價(jià)值

傳記立足于歷史，但同文學(xué)有著(zhù)必然聯(lián)系，因為傳記以人為中心，敘述傳主生平，這是傳記最基本的要求，對層次更高一些的傳記來(lái)說(shuō)，還要寫(xiě)出傳主豐富的個(gè)性，真切地描述其形象，甚至寫(xiě)出其感情和心理世界，這樣傳記就同文學(xué)有了共同的目標，因此傳記具有歷史學(xué)和文學(xué)的雙重特性。它或以文字，或以圖片，或以多媒體為媒介，卻始終以人物為中心，因此傳記元數據的設計和組織，和一般資源的元數據設計有所不同，將考慮實(shí)現兩個(gè)層面的描述： 一層是人物，一層是文獻。通過(guò)元數據資源和組織，既可以反映傳主生活的歷史背景，傳主同外部世界的關(guān)系，其主要活動(dòng)及原因和結果，也可以展示各種傳記人物之間的關(guān)聯(lián)，將資源的歷史性和文學(xué)價(jià)值完整展現。

（三） 研究的特點(diǎn)

1. 傳記資源的組織方法研究是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究

20世紀以來(lái)，現代學(xué)術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特點(diǎn)就是打破學(xué)科界限，互相滲透、互相影響，傳記學(xué)應當順應這一潮流，借鑒其他學(xué)科發(fā)展的成果，豐富和擴展傳記研究的內容，開(kāi)辟比較傳記學(xué)等新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。傳記資源的組織和建設的研究更應如此，在信息組織和知識組織理論的基礎上，充分融合和吸收新興技術(shù)，結合傳記學(xué)發(fā)展的特點(diǎn)，設計智能化的知識索引方式，編制傳記資源的組織體系和元數據規范，為傳記研究提供有序的知識組織方法。

2. 傳記資源的組織方法充分結合傳記的特點(diǎn)和發(fā)展方向

檢索類(lèi)傳記資料的編排方式充分結合了傳記的資源特點(diǎn)和發(fā)展方向。名錄是傳記辭典的早期代表，如英國17世紀的《牛津名人錄》，是1500—1690年間在牛津大學(xué)畢業(yè)的作家和主教的名錄，按照時(shí)間或者字順編排人物；到了19世紀末期，出現了現代傳記辭典，傳記辭典的形式越來(lái)越多種多樣，編排更加科學(xué)、合理，使用更加方便；而隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )信息的出現，傳記研究的不斷深入，利用逐漸成熟的元數據理論開(kāi)展對傳記資源的組織和研究，開(kāi)發(fā)和建設傳記類(lèi)數據庫各種豐富的索引和全文檢索功能，使數字圖書(shū)館的服務(wù)平臺成為用戶(hù)檢索和利用傳記資源信息的重要環(huán)節和重要參考工具。

綜上所述，從資源組織的專(zhuān)業(yè)角度，了解傳記的本質(zhì)和傳記的各種形式，研究傳記資源的組織和分類(lèi)原則，設計傳記資源的元數據和元數據規范，從分類(lèi)法、主題法和主題圖技術(shù)來(lái)構建傳記資源組織的關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立較完整的傳記資源知識組織理論和建設體系，應是跨學(xué)科領(lǐng)域中一個(gè)不可或缺的環(huán)節。在開(kāi)展這些研究之前，首先需要從傳記學(xué)的角度厘清傳記資源涉及哪些文類(lèi)，包含哪些形式，這就牽涉到傳記的本質(zhì)，因此，科學(xué)地界定傳記的本質(zhì)和內涵成為本書(shū)的第一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。