導論
這是一項針對私有產(chǎn)權的起源與演變的經(jīng)濟學(xué)研究。它由兩部分組成。在第一部分中，我試圖推出一個(gè)理論，這個(gè)理論對解釋和推測各種產(chǎn)權制度的產(chǎn)生與發(fā)展可能有所幫助。
產(chǎn)權是從各種不同情況演變而來(lái)的。例如，一個(gè)人獲得椰子的產(chǎn)權，可能僅僅是因為他是唯一會(huì )爬樹(shù)的人。同樣地，一個(gè)人擁有魚(yú)的產(chǎn)權，可能是因為只有他知道哪里才能捕到魚(yú)。而我感興趣的則是，那些由兩人或多人協(xié)議所產(chǎn)生的權利。在這類(lèi)協(xié)議或合約中，一群人一致同意授予他們中的每個(gè)人對某種資源的私有產(chǎn)權，以此來(lái)約束自己的行為。這些合約要么是隱性的，要么是顯性的。隱性的合約通常被稱(chēng)作習俗或者傳統，比如不插隊，或在戲院里就坐前要問(wèn)鄰座“這位子有人嗎”；顯性的合約被稱(chēng)作法律或者規則。然而，不經(jīng)意間獲得的經(jīng)驗表明，相對有價(jià)值的資源的權利通常是通過(guò)合約明確分派（分配）的，而不是由變幻莫測的習俗分派。我所研究的，就是這些顯性合約的起源和演變。出于研究目的，我對私有產(chǎn)權的定義跟顯性合約條款的定義一樣，這些條款都分派了個(gè)人使用某項資源和靠其獲得收入的私有權。這種私有權還可以包括轉讓權。
一個(gè)人可能與其他人商定，在生產(chǎn)和消費中聯(lián)合資源，為這些資源創(chuàng )造出新的用途。通過(guò)合約，他們必須約定誰(shuí)有權利擁有這些新的產(chǎn)品，以及如何分配資源聯(lián)合產(chǎn)生的所有收入。從這種意義上來(lái)說(shuō)，幾乎所有的合約都會(huì )涉及產(chǎn)權的建立。然而，并不是所有合約我都感興趣。在本書(shū)中，我感興趣的只是那些被我稱(chēng)為“原始合約”的合約。這類(lèi)由生活在無(wú)政府狀態(tài)中的人們建立的合約，首次分派了個(gè)人對資源的私有權。若無(wú)特別說(shuō)明，本書(shū)出現的“合約”，指的就是這種原始合約。個(gè)人只有在被賦予對資源的私有權之后，才有可能與其他人簽訂生產(chǎn)與消費合約。如果人們不想像魯濱遜 · 克魯索那樣生活，這種原始合約就必不可少。對從無(wú)政府狀態(tài)走出來(lái)的這一步，哲學(xué)家、政治學(xué)家、歷史學(xué)家、人類(lèi)學(xué)家、考古學(xué)家和社會(huì )學(xué)家已經(jīng)做了研究。但當這一步被視作人與人之間的合約協(xié)議，并且取決于個(gè)人選擇時(shí)，它就完全歸入了經(jīng)濟學(xué)家的領(lǐng)域。
在本研究的第二部分中，我將運用該理論來(lái)解釋?zhuān)?848年至1866年期間加利福尼亞授予個(gè)人礦地產(chǎn)權的合約演變過(guò)程。之所以選擇這個(gè)時(shí)期，是因為那個(gè)時(shí)候普遍存在的實(shí)際情況，與第一部分所提出來(lái)的理論局限條件（約束條件）極為接近。
1848年，美墨戰爭即將結束時(shí)，人們在加利福尼亞發(fā)現了黃金。在結束這場(chǎng)沖突的條約中規定，墨西哥的加利福尼亞（即如今的加州）將被割讓給美國。然而，美國政府沒(méi)有適用于管制公共礦地的法律體系，因此，所有在這些礦產(chǎn)上的礦工（采礦者）都被視為入侵者。其實(shí)更早前，墨西哥法律曾對采礦權的獲取作出過(guò)規定，但在發(fā)現黃金的同一年，這些規定被美國軍政府廢除了。廢除之后，美國軍政府也沒(méi)有頒布其他替代性的法規。加尼福尼亞州政府直到1850年才開(kāi)始運作，而且在此后很多年里也沒(méi)有給執法部門(mén)提供過(guò)資金支持。由于黃金的發(fā)現，駐扎在加利福尼亞的美國軍隊中出現了許多逃兵，軍隊人數銳減到600人左右。與此同時(shí)，大約有20萬(wàn)來(lái)自世界各地的礦工蜂擁而至，試圖主張對部分礦藏的所有權。由于沒(méi)有法律或執法部門(mén)來(lái)管制礦產(chǎn)的使用，因此，混亂的無(wú)政府狀態(tài)盛行。這個(gè)時(shí)期，私有產(chǎn)權是不存在的。但是，到了1850年，也就是在黃金發(fā)現僅僅兩年之后，礦工就已經(jīng)組成各種團體，并就顯性合約達成了一致—即在特定的礦區或地區內，個(gè)人被分配了土地的私有權和轉讓權。到了1866年，形成了500多個(gè)界限明確的獨立礦區，每個(gè)礦區都有各自的產(chǎn)權制度。
在花費幾個(gè)星期，對加州檔案館、圖書(shū)館和特殊藏品進(jìn)行挖掘之后，我成功找到了200多份此類(lèi)原始采礦合約。盡管合約與合約之間在某些方面有顯著(zhù)差異，但其他方面則極為相似。每一份合約都清楚地列舉了每位礦工在選擇不同土地用途時(shí)所享有的權利，以及他們可以主張作為己有財產(chǎn)的礦地數量。正如我將要證明的那樣，第一部分所提出的理論不僅能夠推測產(chǎn)權何時(shí)會(huì )出現，而且能夠推測什么樣的權利將會(huì )被確定，以及這些權利如何在互相競爭的主張者（claimants中進(jìn)行分配。
假如我們自己僅僅滿(mǎn)足于對克魯索型經(jīng)濟體的研究，那么產(chǎn)權的概念將永遠不會(huì )產(chǎn)生。獨自一人在小島上的克魯索，會(huì )發(fā)現他的行為不受其他人行為的約束，且所有資源都歸他所有。當然，為了推出可驗證的含意，有必要對他的生產(chǎn)和效用函數加上一些理論上的局限條件，比如邊際生產(chǎn)率遞減和邊際替代率遞減。但經(jīng)濟學(xué)家的工作到此也就結束了。在島嶼的資源稟賦和設定的生產(chǎn)與效用函數的局限條件下，一個(gè)足夠有能力的數學(xué)家無(wú)需任何經(jīng)濟學(xué)知識就能使克魯索的效用最大化，進(jìn)而推出投入的分配和產(chǎn)成品的矢量。
在島上多引入一個(gè)或多個(gè)人之后，情況就發(fā)生了變化。從某種程度上而言，只要他們的行為互相影響，克魯索就會(huì )發(fā)現，他的選擇將進(jìn)一步被新來(lái)者的決策所約束。比如，當克魯索決定去樹(shù)上采摘椰子，結果卻發(fā)現那棵椰子樹(shù)被其他人摘得干干凈凈?；蛘弋斔麤Q定去捕魚(yú)，到那一看，他的漁場(chǎng)里到處都是游泳的人，魚(yú)早被嚇跑了。在這樣一個(gè)島上，該如何使用資源呢？當人們?yōu)橄∪蔽锲坊ハ喔偁帟r(shí)，就有可能爆發(fā)暴力沖突。我們甚至可以想象到，所有的魚(yú)和椰子在沖突中被破壞殆盡，沒(méi)有剩下任何資源可供分配。作為這類(lèi)競爭的替代辦法，人們可能會(huì )同意遵守一系列的規則，這些規則將規定誰(shuí)能夠控制并使用各種資源。這標志著(zhù)產(chǎn)權制度以及生產(chǎn)和消費局限條件更為復雜的制度的出現。
產(chǎn)權是一系列的局限條件，任何經(jīng)濟理論都必須包含這些局限條件，才能用來(lái)解釋多人經(jīng)濟體中的人類(lèi)行為。這一點(diǎn)很容易用克魯索的例子來(lái)證明。除了生產(chǎn)函數的技術(shù)性局限條件外，克魯索獨自一人生活在小島上，可以隨時(shí)用火槍射殺任何他想要的獵物。讓我們純粹考慮技術(shù)方面的因素，假設一天之內，克魯索一個(gè)人用一把火槍?zhuān)梢栽谝蛔u上射死10只鴨子。只有當克魯索是獨自一人在小島上時(shí)，這個(gè)生產(chǎn)函數才可與經(jīng)驗上的檢驗相關(guān)聯(lián)。新來(lái)島上的人為了避免被流彈所傷、周日的寧靜被破壞，或島上的鴨子被滅絕，可能會(huì )與克魯索簽訂合約，并支付他報酬。作為回報，克魯索則同意只在某規定區域內，于工作日的上午10點(diǎn)至下午3點(diǎn)這個(gè)時(shí)間段內射獵。在預測用于射殺鴨子的資源投入，和射殺到的鴨子數量的產(chǎn)出上，原有的生產(chǎn)函數自動(dòng)失效。我們必須重新考慮影響克魯索行為的額外局限條件。
新的生產(chǎn)函數不會(huì )具體說(shuō)明產(chǎn)出與實(shí)物單位投入之間的純技術(shù)關(guān)系。相反，它會(huì )具體說(shuō)明，產(chǎn)出與以特定方式使用投入的權4 利之間的關(guān)系。比如，新的生產(chǎn)函數可能是，在工作日上午10點(diǎn) 4至下午3點(diǎn)期間，克魯索有權在湖的北岸射獵，此時(shí)，他每周能夠射殺27只鴨子。假如這些權利發(fā)生了改變，使得他能夠在上午9點(diǎn)至下午4點(diǎn)這段時(shí)間捕獵，他射殺的鴨子數量可能增加至每周29只，以此類(lèi)推。
很明顯，我們不能完全根據實(shí)物單位來(lái)理解生產(chǎn)與交換，而必須把實(shí)際的權利納入投入與產(chǎn)出中去。假如沒(méi)有產(chǎn)權的實(shí)際局限條件，經(jīng)濟模型幾乎不可能經(jīng)受住最終的檢驗，即做出能被證實(shí)或證偽的預測。
資料的展開(kāi)順序跟大多數科學(xué)作品一樣：理論先于實(shí)證檢驗。對于那些缺乏經(jīng)濟理論背景的人來(lái)說(shuō)，第一部分也許會(huì )難以理解，盡管就經(jīng)濟學(xué)理論而言，這是相當初級的知識。當然，你可以直接跳至第二部分。這樣做，你將失去許多推理（論證），這些推理促使我強調某些“事實(shí)”，同時(shí)淡化或完全刪除其他“事實(shí)”。我建議，即便你不是經(jīng)濟學(xué)家，第一部分至少也要快速瀏覽一下。
